CLIANT

国内証券会社

CHALLENGE

リスク評価基準がない、または形だけのリスク評価書で業務に基づいた評価を行っていない。

SOLUTION

リスク評価専門メンバーを配置し、ビジネス形態、取引規定、オペレーションを正確に理解し、全顧客リスク評価を高度化、規程・マニュアへ反映、定則可能なリスク評価プロセスの構築をサポート。

CLIANT

国内大手銀行

CHALLENGE

顧客情報が古く、更新されていない顧客が大多数、休眠顧客、国内外PEP、実質的支配者、反社勢力などの情報も管理されていない。本人確認をタイムリーに更新できる更新プロセスまたはリソースがない。

SOLUTION

KYC専門メンバーを配置し、現状分析、あるべき顧客情報を整理し、顧客アウトリーチから情報検証、承認プロセスを明確にし、KYC更新プロジェクトとして、更新サイクルを短縮し、実務をサポート。

CLIANT

カード会社

CHALLENGE

全既存顧客の過去5年の取引のモニタリングを見直す業務改善命令を受け、疑わしい取引のレビューをエクセルで管理。専門知識を持ったリソースがいないため立ち往生。　

SOLUTION

専門知識を持ったチームを構成し、リスクベースに基づくデータ分析、ビジネス特有の疑わしい取引精査、疑わしい取引報告書レビューを担当。

CLIANT

大手外資金融

CHALLENGE

顧客情報、および取引を含める顧客管理の内部統制が不十分なため、リスクの高い顧客などの取引が行われている可能性がある。

SOLUTION

取引停止されるべき顧客、またはその可能性のある顧客の管理体制をレビュー、承認プロセスを明確にし、規定として文書化、関連部署へのトレーニングを実施。